行政处罚决定书文号

京银监罚决字〔2018〕3号

被处罚当事人

个人姓名

——

单位

名称

中国金谷国际信托有限责任公司

法定代表人（主要负责人）姓名

彭新

主要违法违规事实（案由）

未按“穿透”原则向上识别最终投资者严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

责令中国金谷国际信托有限责任公司改正，并给予30万元罚款的行政处罚

作出处罚决定的机关名称

北京银监局

作出处罚决定的日期

2018年6月26日